ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
César Francisco Nates Parra Agosto 2011


ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 5


ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 5


ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

CONDICIONES Y ACTIVIDADES ACTUALES

Cumplimiento

CAMBIOS REALIZADOS Y CAMBIOS FUTUROS

Atención de emergencias

Transporte seguro

RCMS Manipulación y
PRODUCTOS MANUFACTURADOS MATERIAS PRIMAS REQUERIDAS

Analisis de almacenamiento riesgos Distribución
ACTIVIDADES DE RECOLECCION Y DISTRIBUCION

REQUISITOS REGULATORIOS

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

GESTION DE RIESGOS

PROCESOS DE MANUFACTURA


ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 3

MARCO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 4

PROCESO PARA GESTION DE RIESGOS
NUMERAL 5


GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS
ser parte integral de la gestión estar incluido en la cultura y las practicas estar adaptado a los procesos de negocio de la organización


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO YREVISIÓN ISO 31000: 2009


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todas las etapas del proceso
• Identificación procesos • Identificación partes involucradas

Planes para la comunicación y la consulta
• Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo, sus causas, sus consecuencias • Medidas que se toman para tratarlo

Comunicación y consultas externas e internas
• Entiendan las bases sobre las cuales se toman las decisiones • Razones por las cuales se requieren acciones particulares


ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
- ayudar a establecer correctamente el contexto; - garantizar que se entienden y se toman en consideración los intereses de las partes involucradas; - ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente identificados; - reunir diferentes areas de experticia para analizar los riesgos, - garantizar que los diversos puntos de vista se toman en consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos; - asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento; - fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y - desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno.


CONFORMACION DEL EQUIPO
ventas
Laboratorio Producción

Finanzas

Equipo de Riesgos

Logística

S&SO

Ambiental


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


AMBIENTE DEL CONTEXTO
EXTERNO • el ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo. • los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización • las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores INTERNO • -gobernanza, estructura de la organización, funciones y responsabilidades; • -políticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos; • -capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías); • -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores; • -la cultura de la organización; • -sistemas de información, flujos de información y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales); • -normas, directrices y modelos adoptados por la organización; y • -forma y extensión de las relaciones contractuales.


Metas y los objetivos Estudios necesarios

Responsabilidades del proceso

Criterios de las decisiones

DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO

Alcance

Metodologia de valoración riesgo

Interrelacion con otros proyectos

Definir actividad, proceso


Mapa de procesos
Procesos estratégicos
Estrategia y planificación Marketing Compras Cumplimiento legal

Procesos operativos
Planificación Producción Producción llenado y etiquetado CLIENTE SATISFECHO

CLIENTE

Comercial

Diseño

despachosProcesos de apoyo

Gestión de información

Gestión de R.H.

Proyectos y mantenimiento

Gestión Ambiental

Gestión S. Químicas


Planeación del proceso de riesgos por procesos
Bogota, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS F E B MAR ABRIL MAYO JUNIO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 ANALISIS No. NORMA EVALUADORES AREA/PROCESO PROCESOS DE ESTRATÉGICOS AR 0901 AR 0902 AR 0903 AR 0904 AR 0905 AR 0906 AR 0907 Estrategia y planificacción Marketing Compras (nacional e importacion) Cumplimiento legal Comercial Diseño Planificación producción Producción (Reactor y mezcladores) Llenado y etiquetado Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1 Equipo 2 Equipo 3 Equipo 4 Equipo 1 Equipo 2 Equipo 3

PROCESOS OPERATIVOS

AR 0908 AR 0909 AR 0910

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

Equipo 4 Equipo 1 Equipo 3

PROCESOS DE APOYO AR 0911 AR 0912 AR 0913 AR 0914 AR 0915 Gestión de información Gestión de R.H. Proyectos y mantenimiento Gestión ambiental Gestión Sustancias Químicas Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 Equipo 2 Equipo 4 Equipo 1


NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES

17

• PRODUCTOS (DISEÑO) • SUBSISTEMAS (SUMINISTRO) • SISTEMAS (COMERCIALIZACION) • PROCESOS (FABRICACION, USO) • INSTALACIONES


Diagrama de flujo de una planta


Instalación Equipo
FRC

Vapor de agua
CV 1

L1 L3
RV 1

Aire
CV 2

L4

L2

TC

L5
A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA

Condición inicial antes del analisis


DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP
Materia Prima
Inicio
Toma muestra Verifica contra orden de compra Cumple especificación?

Laboratorio

Compras

Observaciones

No

Cumple? Si

No A

Si
Registra resultado

Notifica rechazo

A
Sella nota de entrada Notifica a proveedor

Hace nota de entrada,identifica Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobación Notifica a CC

Guarda muestra de retención

Devolución a proveedor?

No

Si
Hace nota de salida

Fin

Instrucciones de restringuido


ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS- ALCANCE

21

LAB

A: ZONA PARQUEADEROS B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES F: REGIONAL


IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
1 2
LAB

5 3 14 5 17 3 3 13 10 5 13 10 11 7 5 11 12 12 7 6 5 4 3 9 8 7 7

15 19

16

22

11 3

20

18 1 1
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA – LABORATORIOS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 5: TRASNPORTE DEMATERIAS PRIMAS A PROCESOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 8: EPOXICOS – COALTAR 9: PROCESO BITUMINOSOS 10: RECUBRIMIENTOS 11. MOLIENDA

3


ZONA PARQUEADEROS 11 1 3 20
RUIDO

23

21

AGUA RESIDUAL RESIDUOS N - SUELO RESIDUOS P - SUELO EMISIONES AL AIRE CONSUMO ENERGIA CONSUMO AGUA SITUACIONES DE EMERGENCIA

18 1 3

OPERACIONES NO RUTINARIAS


Referencia: CCRI/03.08 PLANTA PROCESO:

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 FECHA:

PARTICIPA COMO NOMBRE

CARGO

DEFINICION DEL CONTEXTO


DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO
• Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y • Forma en que se van a medir; • Cómo se va a definir la posibilidad; • Marcos temporales de la probabilidad, las consecuencias, o ambas; • cómo se va a determinar el nivel de riesgo; • Puntos de vista de las partes involucradas • Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y • si se debería o no tener en cuenta combinaciones de riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuales combinaciones se deberían considerar


Process Safety Management
OSHA - 29 CFR 1910.11.9
• Información de Seguridad de Procesos • Involucramiento de los Empleados • Analisis de los Peligros de los Procesos HAZOP • Procedimientos de Operación • Entrenamiento • Contratistas • Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque • Integridad Mecanica • Trabajos en Caliente • Manejo del Cambio • Investigación de Incidentes • Planeación y Respuesta a Emergencias • Auditorias de Cumplimiento • Acceso a Información Confidencial


MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
Nivel 1 2 descriptorInsignificante Menor Descripción detallada de ejemplo Ningún daño, perdidas financieras pequeñas Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio son contenidas inmediatamente, medianas pérdidas financieras, Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas. Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción, descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida financiera importante. Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto perjudicial, enorme pérdida financiera.

3

Moderada

4

Mayor

5

catastrófica

NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la organización y actividades bajo estudio.


MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES
Nivel A B C D E Descriptor Casi cierto Probable Posible Improbable Raro Descripción detallada Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias. Puede probablemente ocurrir mayoría de las circunstancias. en la

Es posible que ocurra en algunas veces. Podría ocurrir en algunas veces. Puede ocurrir solamente circunstancias excepcionales. en

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades individuales de la organización.


CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL DESPRECIABLE MARGINAL RIESGO IV III

CRITICO

II

CATASTROFICO I Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional Daño que impida atender linea de mercado 3 meses o mas 10 % o mas en la contribución

VIDA, SALUD

Lesión o Lesión o Lesión o incapacidad entre Incapacidad < a 15 incapacidad entre 91 y 180 días, días 15 y 90 días hospitalización Daño que impida Daño queimpida atender linea de Daño que impida atender linea de mercado 2 atender linea de mercado 3 días semanas mercado 1 mes < 1% 1-5 % 5-10%

PROPIEDAD

PERDIDA DE BENEFICIOS CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE

Impacto por sustancias no contaminantes

Impacto corregible por esfuerzo interno

Impacto recuperable por plan externo

Impacto incontrolable, Contaminación ambiental catastrofica

IMAGEN

Perdida de imagen Perdida de con cliente de imagen con Perdida de imagen Perdida de imagen mostrador población o región en gremio a nivel nacional No afecta sustancialmente utilidades Perdida finaciera Compensación y recuperación de la perdida posterior Perdida finaciera Licencias y dividendos en riesgo Perdida finaciera

ECONOMICO

Empresa entra en zona de perdida Perdida finaciera

FINANCIERO


ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS
C O 100 % N C E N T R A 50 % C I Ó N 10 % Peligro para la salud y la vida Limite de exposición : TLV

Margen de seguridad Límite de acción : LA (50 % del límite de exposición)

Nivel de Deficiencia Exposición muy alta Exposición alta Exposición media Exposición baja

Nro 10 6 2 No se asigna valor

Concentración observada > Límite de exposición ocupacional 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional < 10 % del límite de exposición ocupacional


NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

UNA VEZ A LA SEMANA A B C D E F FRECUENTE MODERADO OCASIONAL REMOTO IMPROBABLE UNA VEZ AL MES UNA VEZ POR SEMESTRE UNA VEZ EN DOS AÑOS UNA VEZ EN DIEZ AÑOS

Suceso frecuente o que posiblemente ocurre Inseguridad en puesto de trabajoSobre el promedio de expectativa, depende de una segunda causa Por debajo del promedio de expectativa, depende de dos o mas causas Muy baja expectativa de ocurrencia Sin expectativa de ocurrencia

IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4 VALORACION DEL RIESGO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO

5.4.2. Identificación del riesgo

5.4.3. Analisis del riesgo

5.4.4. Evaluación del riesgo

NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo.


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.4.2. Identificación del riesgo
1. Identificar las fuentes de riesgo, las areas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales. Riesgo que no se identifique en esta 2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos fase no sera incluido en el analisis que podrían crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar posterior. o retrasar el logro de los objetivos. 3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen esta o no bajo control de la organización. 4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que lasconsecuencias se podrían presentar.


Herramientas para analisis de riesgos ISO 31010
• What-If.¿Que pasa si…? • Checklist. Listas de verificación • Tormenta de ideas • HAZOP Analisis de riesgo y operabilidad • Modo de fallas y efectos (FMEA) • Analisis de arbol de fallas (FTA) • Analisis del arbol de sucesos (ETA) • LOPA Analisis de capas de protección • BTA Analisis de corbatín • Técnica Delphi • Analisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC) • Analisis de causas principales • Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica. • Otras metodologías equivalentes apropiadas


Identificación del riesgo
Referencia: CCRI/03.05 CATALOGO DE PELIGRO Fecha Modificación: 03/2003 FECHA

PLANTA: XXXYYY ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO Responsables: Equipo

No.

PELIGRO

CAUSA
Falta identificación Dique Falta de identificación recipientes No utilización careta para soldador Falta de ubicación y medición de las conexiones a tierra

POS
B B B

EFECTO
Incumplimiento legislación Incumplimiento legislación Lesión ojos Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad

SEV
III III III

Identificación en zona almacenamiento 1 aceites. Identificación aceites 2 usados Soldadura eléctrica 3 taller

4 Conexión a tierra

B

I


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.4.3. Analisis del riesgo
• El analisis del riesgo se puede realizarcon diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del analisis y la información, datos y recursos disponibles. El analisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias. • Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere mas de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.


PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
40

A B C D E F IV SEVERIDAD III II I


PERFIL DE RIESGO
A B C D E
FRECUENTE

9

MODERADO

1, 2, 3

OCASIONAL

5

4

REMOTO

7

6

IMPROBABLE

8

CATEGORIA

IV
DESPRECIABLE

III
MARGINAL

II
CRITICO

I
CATASTROFICO

NIVEL


5.4.4. Evaluación del riesgo
• El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho analisis, a acerca de cuales riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento. • La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de analisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento. • Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros. • La evaluacióndel riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


Matriz de analisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos
Consecuencias

Probabilidad A (casi cierto) B (probable
C (posible) D (improbable)

Insignificante Menor 1 2
H M L L L H H M L L

Moderada 3
E H H M M

Mayor 4
E E E H H

Catastrófica 5
E E E E H

E ( Raro)

NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio Convenciones

E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata. H =Alto riesgo, es necesario la atención del director. M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección. L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina


PERFIL DE RIESGO
A B C D E
9 FRECUENTE

MODERADO

1, 2, 3

5

OCASIONAL

4

REMOTO

7

6

IMPROBABLE

8

CATEGORIA

IV
DESPRECIABLE

III
MARGINAL

II
CRITICO

I
CATASTROFICO

NIVEL


PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A B C D E F IV SEVERIDAD NIVEL DE RIESGO III II I


PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
47

A B C D E F IV SEVERIDAD III II I


48

PERFIL DE RIESGO
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A

4
B C D E F IV SEVERIDAD III II I

3 2 1


Catalogo de reducción de riesgos
Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables: CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS FechaModificación: 03/2003 Bogota Mantenimiento FECHA:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO B-I

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA

RESPONSA FECHA BLE

4 Conexión a tierra Identificación en zona 1 almacenamiento aceites. Identificación aceites 2 usados 3 Soldadura eléctrica taller

B-III

B-III B-III


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
• Las opciones pueden incluir las siguientes: • a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la actividad que lo originó; • b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una oportunidad; • c) retirar la fuente de riesgo; • d) cambiar la probabilidad; • e) cambiar las consecuencias; • f) compartir el riesgo con una o varias de las partes, (incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); • g) retener el riesgo mediante una decisión informada.


EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO

Identificación y tratamiento de opciones

Riesgo aceptable No

Si

Acepta

Reducción de probabilidad

Reducción de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS COMUNICAR Y CONSULTAR

Calcular el tratamiento de las opciones

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Preparar los planes de tratamiento

PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO

Reducción de probabilidades

Reducción de consecuencias

Transferencia total o en partes

Evitar

Parteretenida Implementar planes de tratamiento Riesgo aceptable No Si

Parte transferida Retener guardar

MONITOREO Y REVISIÓN


Catalogo de reducción de riesgos
Referencia: CCRI/03.06 PLANTA: ZONA: Responsables: CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS Fecha Modificación: 03/2003 Bogota Mantenimiento FECHA:

UBICACION EN PERFIL No. RIESGO

PELIGRO

ACCION CORRECTIVA evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente. Identificar zona de almacenamiento de aceites Identificar zona de almacenamiento de aceites usados actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad

RESPONSA FECHA BLE

B-I

4 Conexión a tierra Identificación en zona 1 almacenamiento aceites. Identificación aceites 2 usados

XXX

B-III

B-III

B-III

3 Soldadura eléctrica taller


5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO • Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo • La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir:
- las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener; - los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo; - acciones propuestas; - requisitos de recursos, incluyendo las contingencias; - medidas y restricciones de desempeño; - requisitos de monitoreo y reporte; y - tiempo y cronograma. Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.


EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO

•

Cuando exista la posibilidad de obtenergrandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.


COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO

NIVEL DE RIESGO (VALOR DEL RIESGO

Implementación de medidas de reducción

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)


5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO
5.2 COMUNICACIÓN Y CONSULTA 5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS 5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS 5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS 5.5 TRATAR EL RIESGO

5.6 MONITOREO Y REVISIÓN ISO 31000: 2009


5.6. MONITOREO Y REVISIÓN • Los procesos de monitoreo y revisión de la organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de: - garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la
operación; obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo; analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos; detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y identificar los riesgos emergentes. El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.

-


Registro del proceso para la gestión del riesgo
• Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad. • En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta:
las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo; los beneficios de reutilizar lainformación con propósitos de gestión; los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el mantenimiento de los registros; las necesidades legales, reglamentarias y operativas; los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios de almacenamiento; el periodo de retención; y la sensibilidad de la información.


REGISTRO DE RIESGO 60 Fecha de revisión del riesgo Compilado por..Fecha Función/ActividadRevisado por.Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO CONSECU ENCIAS POSIBILID AD SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES CLASIFICACIÓ N DE LA CONSECUEN CIA CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD NIVEL DE RIESGO PRIORIDAD DE RIESGO

REF.

QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO Fecha de revisión del riesgo Compilado por..Fecha Función/ActividadRevisado por.Fecha
RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIEN TO OPCIONES PREFERIDAS CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO RESULTADO DEL ANALISIS COSTO BENEFICIO: A: ACEPTAR B: RECHAZAR PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACI ÓN DE OPCIÓN CRONOGRAM A PARA IMPLEMENTA CIÓN COMO SE MONITOREARAN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO


Responsabilidad Integral ® Colombia
Kra 20 No.39-527, Bogota D.C. Colombia Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193 E-mail:rintegral@rccs.org.co Pagina web: www.responsabilidadintegral.org